Medlemmer og kandidatene må utvikle og vedlikeholde hensiktsmessige dokumenter for å støtte deres investeringsanalyse, anbefalinger, tiltak og annen investeringsrelatert kommunikasjon med kunder og potensielle kunder.
Begrunnelse bak Standard VC
Denne standarden ble opprettet fra og med 9. utgave, som trådte i kraft i 2006. Tidligere ble det nevnt opptegnelse i diskusjonen om rimelig grunnlag (Standard VA), men den har nå utviklet seg til det punkt der en egen standard skrives for å styrke dens betydning. Ved å utvikle hensiktsmessige forhold med klienter, er å holde oppføringer en øvelse i «dekker halen» ved å underbygge, gjennom en formell og definert rekordbehandlingsprosess, hvorfor alle investeringsbeslutninger ble gjort og blir gjort.
Nøkkelpunkter å huske om Standard V-C
- Registreringsprosedyrer er firmaets ansvar, med den enkelte som er nødvendig for å beherske forskningsnotater eller andre dokumenter. Spesifikke ansvarsområder vil variere basert på den enkelte persons rolle i investeringsbeslutningsprosessen.
- Plater kan opprettholdes enten i papirform eller i elektronisk form.
- CFA Institute anbefaler å beholde poster i syv (7) år, uten lokal veiledning eller regulering.
- Skrifter opprettet som en del av medlemmet eller kandidatens faglige virksomhet er firmaets eiendom, IKKE den enkelte. Det er således et etisk brudd på at et medlem skal ta en slik eiendom med ham / henne til en ny tilknytning, uten det skriftlige samtykke fra firmaet.
Konseptet som registrerer er "firmaets eiendom, ikke individet", kan testes i tilfelle av en kvantitativ modell. Med andre ord, kan utvikleren ta disse rekordene (hvordan modellen ble utviklet) til en ny tilknytning? Husk - det er firmaets modell, ikke individets modell. Utvikleren vil trenge å fullstendig omskape sitt arbeid ved den nye tilknytningen for å unngå et brudd. |