en. Firmaet er spesifisert . For å kunne kreve samsvar med GIPS-standarder, må et investeringsforvaltningsfirma definere den presise enheten som hevder overholdelse. Denne definisjonen kan være hele firmaet, eller et datterselskap eller divisjon av et større firma, så lenge det holdes ut til klienter og potensielle kunder som en tydelig forretningsenhet.
I sammenheng med GIPS kan en rekke forskjellige forretningsenheter skåret ut fra samme selskap. For å kreve samsvar, må den distinkte enheten:
a) Organisasjonelt og funksjonelt segregert fra andre forretningsenheter og avdelinger
b) beholde skjønn over eiendelene det forvalter, med autonomi i beslutningsprosessen
c) ha en særskilt marked eller klienttype og / eller bruk en viss investeringsprosess
2. Fair Representation og fullstendig avsløring er sikret.
3. All-Inclusive - I henhold til GIPS må firmaene inkludere alle faktiske gebyrbetalende, skjønnsmessige porteføljer i minst ett kompositt, definert i henhold til en lignende strategi og / eller mål.
4. Minimumshistorikk - Firmaer må vise minimum fem års ytelsesdata, eller vise data siden etableringen av firmaet dersom firmaet er yngre.
5. Overgang til 10 års standard - Når fem år med kompatible data er oppnådd, er det nødvendig med et firma å legge til sin årlige ytelse for hvert av de neste fem årene fremover, og dermed oppnå minst 10 års track record.
6. Metodikk / Opplysninger - Spesifikke krav er utarbeidet av GIPS (avhengig av type leder og eiendeler som forvaltes) med hensyn til beregningsmetodikk og de nødvendige opplysningene det må gjøre.
7. Integritet av inngangsdata - Kompositter og referanser må for eksempel være forhåndsdefinerte (opprettet før faktumet), ikke ex post (opprettet etter faktum).
8. Nødvendige bestemmelser - Eksempler er de som må vedtas etter klientens GIPS-overholdelse og anbefalte bestemmelser som sikrer best mulig praksis. Over tid forventer visse anbefalte elementer å bli påkrevd.
9. Tillegg / tilleggsopplysninger - Dette er ofte nødvendig, avhengig av situasjonen, for å oppnå en rettferdig representasjon / fullstendig informasjonsmål.
10. GIPS-oppdateringer, veiledning og reviderte krav - Disse må umiddelbart følges, for å kunne kreve samsvar.
11. For å løse konflikter mellom lokal lov og GIPS, må presentasjonen vedta lokal lov og må gjøre rede for dette.