Referanse: Praksishåndboksstandarder U. 10. utg.: CFA Institute, 2010.
CFA Institute er organisert primært for å fremme høyere standarder for utøvere i investeringsbransjen. Ved å ikke bare oppfylle minimumskravene, har CFA-instituttet og dets medlemmer til hensikt å øke tilliten til offentligheten og aksept av investeringsbransjen. Selv om dagens eksamenstestkompetanse på mange områder (inkludert regnskap, økonomi, kvantitative metoder, verdivurdering av verdier, porteføljestyring og mer), er kjerneintensiteten til CFA-programmet og CFA-instituttet å fremme den høyeste etiske standarden blant investeringsfagfolk.
Selv om kun 15% av eksamenen fokuserer på etikk, er dette enkelthånds det viktigste temaet på din kommende eksamen. Hvis din gjennomsnittlige poengsum på andre emner ligger nær minimumspasseringen, er poengsummen din om etikkrelaterte spørsmål avgjørende for å avgjøre om du passerer eller feiler.
Koden og standarder er utformet for å være relevante og konstante over tid; CFA-instituttet oppdaterer imidlertid regelmessig sine prinsipper for å holde seg oppdatert med en betydelig utvikling i investeringsforvaltningen. Den globale finanskrisen i 2008 utløste en slik vurdering. En ny seksjon med tittelen "Hvorfor etikkspørsmål" ble lagt til 10 th utgaven, som understreker at investeringsfagfolk må være klar over hvordan deres handlinger påvirker den globale økonomien og markedsplassen. I tillegg til den globale og mangfoldige karakteren i dagens CFA Institute-medlemskap ble språket og eksemplene i håndboken avklart og forenklet for å forbedre forståelsen for alle.